科創(chuàng)板擬引入做市商機制 準入程序：由上交所評估，由證監(jiān)會核準
2022-1-11 17:39
| 來源：解放日報
??證監(jiān)會日前起草了《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點規(guī)定（征求意見稿）》，擬在科創(chuàng)板引入做市商機制，向社會公開征求意見。
??規(guī)定征求意見稿明確，按照“穩(wěn)妥起步、風(fēng)險可控”的原則，初期參與試點證券公司除具備完善的業(yè)務(wù)方案、專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)等條件外，還需滿足資本實力、合規(guī)風(fēng)控能力方面的兩項條件：一是最近12個月凈資本持續(xù)不低于100億元；二是最近3年分類評級在A類A級（含）以上。此外，相關(guān)高管和專業(yè)人員的業(yè)務(wù)經(jīng)驗和執(zhí)業(yè)經(jīng)歷年限等具體要求擬由上海證券交易所在配套業(yè)務(wù)規(guī)則中明確。
??準入程序方面，符合條件的證券公司可向中國證監(jiān)會提交相關(guān)做市交易業(yè)務(wù)申請材料。鑒于做市交易業(yè)務(wù)專業(yè)性強，對證券公司業(yè)務(wù)、系統(tǒng)、人員、風(fēng)控等方面要求較高，規(guī)定征求意見稿要求對公司是否具備做市業(yè)務(wù)能力進行評估。通過上海證券交易所評估測試的向中國證監(jiān)會提出申請，由中國證監(jiān)會核準業(yè)務(wù)資格。
責(zé)任編輯：沈彤 楊博
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